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首批券商私募及另类投资子公司会员名单出炉

2018-09-29 10:15:11

首批券商私募及另类投资子公司会员名单出炉!

在《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》发布四个多月之后,近日晚间,经证券公司整改方案确认及相关子公司申请,中国证券业协会公布第一批私募投资基金子公司及另类投资子公司会员名单。包括中信证券,国泰君安证券,广发证券和华泰证券在内的50余家券商私募投资基金子公司得以上榜,海通证券,中投证券以及兴业证券等在内的9家券商的另类投资子公司也榜上有名。

2016年12月30日,证券业协会发布《证券公司私募基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》,分别从设立要求、业务规则、负面清单、内部控制等方面对私募子公司和另类子公司经营进行约束。按照规范,私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。

根据证券业协会的通知,各证券公司和私募基金子公司及另类投资子公司应该拟定整改方案,并于2017年2月16日下班前上交。整改方案主要内容应当包括各子公司基本构架及业务情况、需要整改的事项、整改的措施、时间进度表、人员联系方式以及其他需要说明的事项,涉及到客户的,应当说明已经通过何种方式稳妥处理好客户安置工作等。

这份名单也是整改过后交出的第一份名单。

那么我们来看看,今年最赚钱的五大券商——中信证券、国泰君安证券、海通证券、广发证券以及华泰证券各自上榜的私募基金子公司主要的业务方向是什么,去年营收和盈利又如何呢?

“券商大哥”中信证券全资私募基金子公司金石投资主要针对中国市场的中大型股权投资交易机会进行战略投资,主营业务为实业投资、投资咨询、管理

首批券商私募及另类投资子公司会员名单出炉

。截至2016年12月31日,金石投资净资产人民币130.8亿元,2016 年实现营业收入人民币 32.44亿元,净利润人民币 16.72亿元。

国泰君安创投主要聚焦医疗健康、新材料、信息科技、文化传媒、节能环保、消费六大行业,2016年,国泰君安创投累计管理基金实际出资金额较上年末增长 191.73%,当期投资金额同比增长 163.04%。截至 2016 年 12 月31 日,国泰君安创投净资产为 54.59 亿元;2016 年度,实现营业收入 3.55 亿元,净利润 1.57 亿元。

海通证券是去年券商五强中唯一一家既有私募基金子公司又有另类投资子公司在榜的证券公司。根据海通证券2016年报,截至 2016 年 12 月31 日,旗下私募基金子公司海通开元归属于母公司净资产 137.59 亿元;实现营业收入 12.22 亿元,净利润 6.96 亿元,旗下此次上榜的另类投资子公司海通创新证券净资产 46.69 亿元,实现营业收入 6.73 亿元,净利润 5.38 亿元。

根据广发证券的年报,其主要通过全资子公司广发信德从事私募股权投资管理业务。2016年,广发信德实现营业收入 6.16 亿元,同比减少 24.76%,实现净利润2.11亿元,净资产为49.74亿。广发信德及其管理的基金共完成 43 个股权投资项目,投资金额 18.19 亿元;截至 2016 年底,广发信德设立并管理了 13 支私募股权基金和 4 支夹层基金,管理客户资金总规模 69.05 亿元。

去年业绩排名第五的华泰证券,其旗下全资子公司华泰紫金投资也在该份名单之列。截至 2016 年 12 月31 日,华泰紫金投资净资产人民币64.31亿元;全年实现营业收入人民币6.07亿元,净利润人民币3.84亿元。

从上述表单可以看出,中信证券旗下的私募基金子公司金石投资无论是在营收还是净利润上都远远领先其他券商,竞争优势明显。在净资产方面,海通开元投资则以7亿左右的优势力压金石投资,位居第一,而国泰君安、广发、华泰在净资产上相差并不是很大。

值得关注的是,在两个榜单共计60余家券商中,有7家是旗下2家子公司既在私募基金子公司榜单,也上榜另类投资子公司的,分别是中投证券、兴业证券、第一创业证券、平安证券、海通证券、方正证券、德邦证券。

作为第一创业证券重点发展的核心业务之一,公司通过一创投资和一创资本开展股权投资、另类投资业务。根据2016年报,截至报告期末,一创投资累计投资项目 14 个,金额 3.98 亿。设立私募股权投资基金 21 支,募集资金总额 79.67 亿元,私募股权投资基金对外投资合计 73.35 亿元。2016年,一创投资运作的部分股权项目退出,取得投资收益为1.12亿元。

在这几家另类子公司中,海通证券旗下的全资另类投资子公司海通创新证券实力较强,截至 2016 年 12 月31 日,海通创新证券净资产 46.69 亿元,2016 年实现营业收入 6.73 亿元,净利润 5.38 亿元。

所谓另类投资,是指除传统股票、债券和现金之外的金融产品和实物资产,如私募股权、大宗商品、艺术品等。此前监管层并未针对另类投资出台专项规范文件,因此在实际操作中确实存在另类投资业务与母公司或者直投公司同业竞争的问题,有的券商另类投资甚至参与二级市场投资、固定收益类产品等。

根据规范,券商要设立另类投资子公司今后必须满足一定的条件,另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

(原标题:首批券商私募及另类投资子公司会员名单出炉!快看你家上榜没)

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